ISMS Copilot für Risikomanager in regulierten Branchen (DORA/NIS2)

Überblick

Risikomanager in den Bereichen Finanzdienstleistungen, kritische Infrastrukturen und wesentliche Dienste stehen unter DORA (Digital Operational Resilience Act) und NIS2 (Netz- und Informationssicherheitsrichtlinie 2) vor beispiellosen regulatorischen Anforderungen. Der ISMS Copilot bietet spezialisierte Unterstützung bei der Navigation durch diese komplexen Rahmenwerke, der Durchführung von Risikobewertungen, der Implementierung von Kontrollen und der Aufrechterhaltung einer kontinuierlichen Compliance.

Warum Risikomanager in regulierten Branchen den ISMS Copilot wählen

DORA und NIS2 führen strenge Anforderungen an das IKT-Risikomanagement, die Meldung von Vorfällen, die Überwachung von Drittanbieterrisiken und Belastungstests für die Resilienz ein. Der ISMS Copilot hilft Ihnen dabei:

• Sektorspezifische Verpflichtungen verstehen unter DORA (Finanzunternehmen) und NIS2 (wesentliche/wichtige Einrichtungen)

• Umfassende IKT-Risikobewertungen durchführen, die auf regulatorischen Erwartungen basieren

• Rahmenwerke für das Management von Drittanbieterrisiken implementieren für kritische Dienstleister

• Verfahren zur Klassifizierung und Meldung von Vorfällen entwickeln innerhalb der erforderlichen Fristen

• Programme für digitale operationale Resilienz-Tests entwerfen, einschließlich bedrohungsorientierter Penetrationstests (TLPT)

• Kontrollen über DORA, NIS2, ISO 27001 und andere Frameworks hinweg zuordnen, um Doppelarbeit zu vermeiden

Wie Risikomanager den ISMS Copilot nutzen

Anwendbarkeit und Geltungsbereich verstehen

Bestimmen Sie, ob Ihr Unternehmen unter die Anforderungen von DORA oder NIS2 fällt:

Fragen zum DORA-Geltungsbereich:

• "Gilt DORA für Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen?"

• "Welche Verpflichtungen haben IKT-Drittanbieter unter DORA?"

• "Wie definiert DORA ein 'Finanzunternehmen' gemäß Artikel 2?"

• "Unterliegen wir DORA, wenn wir nur Dienstleistungen für EU-Finanzunternehmen erbringen, aber außerhalb der EU ansässig sind?"

Fragen zum NIS2-Geltungsbereich:

• "Welche Sektoren werden unter NIS2 als 'wesentliche Einrichtungen' vs. 'wichtige Einrichtungen' eingestuft?"

• "Wie wirkt sich der Schwellenwert für die Unternehmensgröße (mittleres Unternehmen oder größer) auf die NIS2-Anwendbarkeit aus?"

• "Unsere Organisation betreibt kritische Infrastrukturen im Gesundheitswesen – was sind unsere NIS2-Verpflichtungen?"

• "Was ist der Unterschied zwischen den Anforderungen von NIS1 und NIS2?"

Implementierung des IKT-Risikomanagement-Rahmenwerks

Erstellen Sie umfassende IKT-Risikomanagement-Rahmenwerke, wie sie von beiden Verordnungen gefordert werden:

DORA-Anforderungen (Artikel 6):

• Identifizierung, Bewertung und Behandlung von IKT-Risiken

• IKT-Business-Continuity und Disaster Recovery

• Backup-Richtlinien und Wiederherstellungsverfahren

• Lernen und Weiterentwickeln aus Live-Produktionsvorfällen und Tests

NIS2-Anforderungen (Artikel 21):

• Risikoanalyse und Sicherheitsrichtlinien für Informationssysteme

• Bewältigung von Vorfällen (Prävention, Erkennung, Reaktion, Wiederherstellung)

• Aufrechterhaltung des Betriebs und Krisenmanagement

• Sicherheit der Lieferkette und Lieferantenbeziehungen

• Sicherheit bei Erwerb, Entwicklung und Wartung von Netz- und Informationssystemen

• Verfahren zur Bewertung der Wirksamkeit von Risikomanagementmaßnahmen

• Schulungen zur Cybersicherheit und grundlegende Cyber-Hygiene-Praktiken

• Kryptografie und Verschlüsselung

• Sicherheit des Personals, Zugriffskontrolle und Anlagenmanagement

• Multi-Faktor-Authentifizierung oder kontinuierliche Authentifizierungslösungen

Management von Drittanbieter- und Lieferantenrisiken

Sowohl DORA als auch NIS2 erlegen strenge Verpflichtungen für das Management von Drittanbieterrisiken auf:

DORA-spezifische Anleitung (Artikel 28-30):

• "Welche Informationen müssen in vertragliche Vereinbarungen mit IKT-Drittanbietern gemäß DORA Artikel 30 aufgenommen werden?"

• "Wie führen wir ein Informationsregister für alle vertraglichen Vereinbarungen über IKT-Dienstleistungen?"

• "Wann müssen wir die zuständigen Behörden über Verträge mit kritischen IKT-Drittanbietern informieren?"

• "Was sind die Anforderungen an die Exit-Strategie für kritische IKT-Dienstleistungen?"

NIS2-spezifische Anleitung (Artikel 21(2)):

• "Welche Sicherheitsmaßnahmen für die Lieferkette sind unter NIS2 erforderlich?"

• "Wie bewerten wir Cybersicherheitsrisiken in Lieferantenbeziehungen?"

• "Was sind die Sicherheitsanforderungen für direkte Lieferanten und Dienstleister?"

Klassifizierung und Meldung von Vorfällen

Verstehen Sie die strengen Meldefristen für Vorfälle und die Klassifizierungskriterien:

DORA-Vorfallsmeldung (Artikel 19):

• "Was stellt einen 'schwerwiegenden IKT-bezogenen Vorfall' dar, der unter DORA meldepflichtig ist?"

• "Was sind die Meldefristen für Erst-, Zwischen- und Abschlussberichte gemäß DORA Artikel 19(4)?"

• "Welche Informationen müssen in jeder Phase der Vorfallsmeldung enthalten sein?"

• "Wie klassifizieren wir Vorfälle als schwerwiegende vs. signifikante operationale oder sicherheitsbezogene zahlungsbezogene Vorfälle?"

NIS2-Vorfallsmeldung (Artikel 23):

• "Was löst die 24-Stunden-Frühwarnung für die NIS2-Vorfallsmeldung aus?"

• "Welche Details sind in der Vorfallsmeldung innerhalb von 72 Stunden erforderlich?"

• "Wann ist ein Abschlussbericht unter NIS2 erforderlich und wie sieht der Zeitplan aus?"

• "Was gilt als 'erheblicher Vorfall' gemäß NIS2 Artikel 23(3)?"

Digitale operationale Resilienz-Tests

Entwerfen und implementieren Sie Testprogramme, die den regulatorischen Anforderungen entsprechen:

DORA-Testanforderungen (Artikel 24-26):

• "Welche Komponenten müssen in ein DORA-konformes Testprogramm für die digitale operationale Resilienz aufgenommen werden?"

• "Wann sind bedrohungsorientierte Penetrationstests (TLPT) gemäß DORA Artikel 26 erforderlich?"

• "Was ist die Mindesthäufigkeit für fortgeschrittene Tests unter DORA?"

• "Wie grenzen wir den Umfang von TLPT ein, um kritische oder wichtige Funktionen abzudecken?"

• "Welche Vereinbarungen für gemeinschaftliche Tests gibt es gemäß DORA Artikel 26(11)?"

NIS2-Tests und Sicherheitsmaßnahmen:

• "Welche Richtlinien werden benötigt, um die Wirksamkeit von Risikomanagementmaßnahmen im Bereich Cybersicherheit unter NIS2 zu bewerten?"

• "Wie implementieren wir Business-Continuity-Tests für die NIS2-Konformität?"

Methoden der Risikobewertung

Führen Sie Risikobewertungen durch, die den regulatorischen Erwartungen entsprechen:

Beispielabfragen:

• "Welche Risikobewertungsmethodik erfüllt die DORA-Anforderungen an das IKT-Risikomanagement?"

• "Wie identifizieren und klassifizieren wir IKT-Assets gemäß DORA Artikel 8?"

• "Welche Faktoren sollten bei der Bewertung des IKT-Konzentrationsrisikos durch Drittanbieter unter DORA berücksichtigt werden?"

• "Wie führen wir eine Risikoanalyse für Netz- und Informationssysteme gemäß NIS2 Artikel 21 durch?"

Kontinuitätsmanagement und Disaster Recovery

Entwickeln Sie robuste Kontinuitäts- und Wiederherstellungsfähigkeiten:

DORA-Anforderungen:

• "Was sind die Backup- und Wiederherstellungsanforderungen gemäß DORA Artikel 12?"

• "Wie oft müssen wir Disaster-Recovery-Pläne unter DORA testen?"

• "Welche Dokumentation ist für die IKT-Business-Continuity-Richtlinie gemäß DORA Artikel 11 erforderlich?"

NIS2-Anforderungen:

• "Welche Business-Continuity-Maßnahmen sind gemäß NIS2 Artikel 21(2)(c) erforderlich?"

• "Wie implementieren wir Krisenmanagementverfahren für die NIS2-Konformität?"

Integration mehrerer Rahmenwerke

Organisationen müssen oft DORA oder NIS2 zusätzlich zu bestehenden Frameworks einhalten:

Beispielabfragen:

• "Ordne DORA-Anforderungen an das IKT-Risikomanagement den Kontrollen von ISO 27001:2022 Anhang A zu"

• "Wie stimmen NIS2-Sicherheitsmaßnahmen mit dem NIST Cybersecurity Framework 2.0 überein?"

• "Welche DORA-Anforderungen werden bereits durch unsere SOC 2 Typ II-Kontrollen erfüllt?"

• "Welche zusätzlichen Maßnahmen erfordert NIS2 über die Sicherheit nach DSGVO Artikel 32 hinaus?"

Sektorspezifische Anleitung

Finanzdienstleistungen (DORA)

Banken, Zahlungsinstitute, Wertpapierfirmen, Versicherungsunternehmen und Kryptodienstleister müssen Folgendes bewältigen:

• Erweiterte Überwachung von Drittanbietern für kritische IKT-Dienstleistungen

• Bedrohungsorientierte Penetrationstests für systemrelevante Unternehmen

• Regulatorische technische Standards (RTS) zum IKT-Risikomanagement, zur Meldung von Vorfällen und zu Resilienz-Tests

• Koordination zwischen Finanzaufsichtsbehörden und zuständigen Behörden

Kritische Infrastruktur (NIS2)

Unternehmen in den Bereichen Energie, Verkehr, Gesundheit, Trinkwasser, Abwasser, digitale Infrastruktur und öffentliche Verwaltung stehen vor:

• Differenzierten Anforderungen für wesentliche vs. wichtige Einrichtungen

• Nationalen Umsetzungsvarianten, da die Mitgliedstaaten NIS2 transponieren

• Lieferkettensicherheit für kritische Lieferanten

• Potenziellen Verwaltungssanktionen bei Nichteinhaltung

Wesentliche Dienste (NIS2)

Postdienste, Abfallwirtschaft, chemische Produktion, Lebensmittelproduktion und digitale Anbieter müssen Folgendes implementieren:

• Verhältnismäßige Sicherheitsmaßnahmen basierend auf Unternehmensgröße und Risiko

• Meldung von Vorfällen an nationale CSIRTs oder zuständige Behörden

• Rechenschaftspflicht des Leitungsorgans für die Überwachung von Cybersicherheitsrisiken

Governance und Rechenschaftspflicht

Beide Rahmenwerke betonen die Verantwortung des Leitungsorgans:

DORA-Governance (Artikel 5):

• "Was sind die Verantwortlichkeiten des Leitungsorgans für IKT-Risiken gemäß DORA Artikel 5?"

• "Wie oft muss das Leitungsorgan das IKT-Risikomanagement-Rahmenwerk überprüfen?"

• "Welche IKT-bezogenen Schulungen sind für Mitglieder des Leitungsorgans unter DORA erforderlich?"

NIS2-Governance (Artikel 20):

• "Was sind die Verpflichtungen des Leitungsorgans gemäß NIS2 Artikel 20?"

• "Wie weisen wir die Aufsicht des Leitungsorgans über Cybersicherheitsmaßnahmen nach?"

• "Welche Schulungen müssen Leitungsorgane zu Cybersicherheitsrisiken unter NIS2 erhalten?"

Dokumentation und Erstellung von Richtlinien

Erstellen Sie regulatorisch konforme Richtlinien und Verfahren:

• IKT-Risikomanagement-Richtlinien: Umfassende Rahmenwerke, die DORA Artikel 6 oder NIS2 Artikel 21 adressieren

• Verfahren zum Management von Drittanbieterrisiken: Lieferantenbewertung, Vertragsgestaltung und Überwachung für kritische Dienste

• Incident Response und Reporting Playbooks: Klassifizierung, Meldefristen und Eskalationsverfahren

• Business Continuity und Disaster Recovery Pläne: Testpläne, Wiederherstellungsziele und Wiederherstellungsverfahren

• Resilienz-Testprogramme: Testumfang, Methodik und Häufigkeitspläne

• Sicherheitsanforderungen für Lieferanten: Vertragsklauseln und Sicherheitsverpflichtungen für die Lieferkette

Gängige Szenarien für Risikomanager

Szenario: Bewertung eines kritischen Cloud-Dienstleisters

Ihr Unternehmen nutzt einen großen Cloud-Anbieter für Kernbankensysteme. Nutzen Sie den ISMS Copilot für:

1. Bestimmung, ob dies einen kritischen IKT-Drittanbieter unter DORA darstellt

2. Identifizierung erforderlicher Vertragsbestimmungen (Exit-Strategien, Prüfungsrechte, Unteraufträge)

3. Erstellung eines Fragebogens zur Risikobewertung von Lieferanten

4. Entwicklung einer Strategie zur Minderung von Konzentrationsrisiken

5. Vorbereitung der Meldung an die zuständigen Behörden, falls erforderlich

Szenario: Schwerwiegender Cybersicherheitsvorfall

Ihr Unternehmen erleidet einen Ransomware-Angriff, der kritische Systeme betrifft. Nutzen Sie den ISMS Copilot für:

1. Klassifizierung der Schwere des Vorfalls (schwerwiegend unter DORA? erheblich unter NIS2?)

2. Bestätigung der Meldefristen (Erst-, Zwischen-, Abschlussberichte)

3. Identifizierung der erforderlichen Informationen für jede Meldephase

4. Bestimmung, welche Behörden benachrichtigt werden müssen (Finanzaufsicht, CSIRT, zuständige Behörde)

5. Vorbereitung von Vorlagen für die Vorfallsmeldung

Szenario: TLPT-Scoping für DORA

Ihre Bank muss bedrohungsorientierte Penetrationstests gemäß DORA Artikel 26 durchführen. Nutzen Sie den ISMS Copilot für:

1. Bestimmung der TLPT-Häufigkeitsanforderungen basierend auf Ihrer Unternehmenseinstufung

2. Identifizierung, welche Funktionen und Dienste in den Umfang aufgenommen werden müssen

3. Verständnis der Anforderungen an Threat Intelligence und Szenarienentwicklung

4. Bewertung von Optionen für gemeinschaftliche Tests mit anderen Finanzunternehmen

5. Vorbereitung eines Briefings für das Leitungsorgan zu TLPT-Verpflichtungen

Best Practices für Risikomanager

Beginnen Sie mit einer Gap-Analyse

Laden Sie Ihr aktuelles Risikomanagement-Rahmenwerk, Verträge mit Drittanbietern und Verfahren zur Reaktion auf Vorfälle hoch, um Lücken gegenüber den Anforderungen von DORA oder NIS2 zu identifizieren. Dies bildet die Grundlage für die Compliance-Planung.

Abbildung auf bestehende Kontrollen

Wenn Sie bereits ISO 27001, NIST CSF oder andere Rahmenwerke erfüllen, identifizieren Sie Überschneidungen, um Doppelarbeit zu vermeiden. Konzentrieren Sie die zusätzliche Arbeit auf DORA/NIS2-spezifische Anforderungen wie TLPT oder spezifische Meldefristen für Vorfälle.

Erstellen Sie sektorspezifische Workspaces

Dedizierte Workspaces helfen dabei, den Fokus zu behalten:

• "DORA-Compliance - Bankbetrieb" mit Finanzsektorkontext

• "NIS2-Implementierung - Energieinfrastruktur" mit Spezifika für kritische Infrastrukturen

Bleiben Sie über Implementierungshilfen auf dem Laufenden

Während der ISMS Copilot aktuelles Framework-Wissen enthält, beobachten Sie:

• Leitlinien der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) und regulatorische technische Standards für DORA

• Nationale Umsetzung von NIS2 in das Recht der Mitgliedstaaten

• Sektorspezifische Leitfäden zuständiger Behörden

• ENISA-Publikationen zur NIS2-Umsetzung

Beteiligen Sie Stakeholder frühzeitig

DORA und NIS2 betreffen mehrere Funktionen (IT, Recht, Einkauf, Betrieb). Nutzen Sie den ISMS Copilot, um Stakeholder-Briefings zu erstellen, die die Verpflichtungen und erforderlichen Maßnahmen für verschiedene Abteilungen erläutern.

Sicherheit und Compliance

Risikomanager bearbeiten sensible Bewertungen und regulatorische Dokumentationen. Der ISMS Copilot schützt Ihre Daten:

• EU-Datenresidenz: Gehostet in Frankfurt, Deutschland, zur Einhaltung der DSGVO und Datenlokalisierung

• Ende-zu-Ende-Verschlüsselung: Risikobewertungen, Vorfallsmeldungen und Lieferantenbewertungen sind im Ruhezustand und bei der Übertragung verschlüsselt

• Obligatorische MFA: Multi-Faktor-Authentifizierung für den Zugriff erforderlich

• Kein KI-Training: Ihre hochgeladenen Dokumente und Abfragen werden niemals zum Training des Modells verwendet

• DSGVO-konforme Verarbeitung: Entwickelt für regulierte Branchen, die mit sensiblen Daten arbeiten

Erste Schritte

Risikomanager in regulierten Branchen beginnen normalerweise mit:

1. Anwendbarkeitsprüfung: "Gilt DORA für unser Zahlungsinstitut?" oder "Ist unser Gesundheitsdienstleister eine wesentliche Einrichtung unter NIS2?"

2. Gap-Analyse: Hochladen aktueller IKT-Risikomanagement-Dokumentation zur Identifizierung von Compliance-Lücken

3. Framework-Mapping: "Ordne unsere ISO 27001-Kontrollen den DORA-Anforderungen an das IKT-Risikomanagement zu"

4. Richtlinienentwicklung: Erstellung von DORA- oder NIS2-konformen Richtlinien für identifizierte Lücken

5. Laufende Beratung: Abfrage spezifischer Szenarien (Lieferantenbewertungen, Vorfallsklassifizierung, Testanforderungen)

Einschränkungen

Der ISMS Copilot ist kein:

• Rechts- oder Regulierungsberater: Komplexe Compliance-Fragen erfordern qualifizierte Anwälte und Berater

• Compliance-Management-Plattform: Erwägen Sie spezialisierte GRC-Tools für die Workflow-Automatisierung und Beweissammlung

• Ersatz für Leitlinien zuständiger Behörden: Überprüfen Sie Interpretationen immer mit Ihrer nationalen Regulierungsbehörde

• Ersatz für die Urteilsfähigkeit im Risikomanagement: Sie bleiben verantwortlich für Risikoentscheidungen und Compliance

Betrachten Sie den ISMS Copilot als Ihren spezialisierten Recherche-Assistenten für DORA und NIS2, der das Verständnis, die Dokumentation und das Design von Kontrollen beschleunigt, während Sie die endgültige Verantwortung für die digitale operationale Resilienz und die Cybersicherheits-Risikomanagementprogramme Ihrer Organisation behalten.