Cómo ISMS Copilot implementa ISO 42001

ISMS Copilot se basa en prácticas integrales de cumplimiento de la norma ISO 42001:2023, demostrando los mismos estándares de sistemas de gestión de IA que ayudamos a alcanzar a nuestros clientes. Este artículo ofrece transparencia sobre cómo implementamos la gobernanza de IA, la gestión de riesgos y los controles de ciclo de vida en nuestra propia plataforma.

A quién va dirigido

Este artículo es para:

• Profesionales del cumplimiento que evalúan la madurez de la gobernanza de IA de ISMS Copilot

• Gestores de riesgos que evalúan los controles del sistema de gestión de IA

• Auditores que verifican evidencias de conformidad con ISO 42001

• Organizaciones que buscan proveedores con gobernanza de IA documentada

Clasificación del sistema de IA

Hemos realizado una Evaluación de Impacto de IA (AIIA) integral para ISMS Copilot 2.0:

Clasificación de riesgo:

• Puntuación global: 1.9 (Riesgo bajo en una escala de 1 a 5)

• Clasificación Ley de IA de la UE: Riesgo limitado

• Caso de uso: Asistencia en cumplimiento y generación de políticas (no es toma de decisiones automatizada que afecte a derechos legales)

Qué significa esto:

• ISMS Copilot no está clasificado como "alto riesgo" bajo las definiciones de la Ley de IA de la UE

• Sin impactos críticos en seguridad, derechos legales o infraestructuras

• Se aplican obligaciones de transparencia (divulgación del uso de IA, énfasis en la supervisión humana)

• Bastante con controles estándar de seguridad y protección de datos

Documentación de diseño del sistema de IA

Nuestro Documento de Diseño del Sistema de IA (AI-SDD-001) sirve como referencia técnica principal y artefacto de evidencia para ISO 42001:2023. Documenta:

Componentes de la arquitectura:

• Sistema dinámico de inyección de conocimiento de marcos de trabajo (v2.5+)

• Integración de IA multiproveedor (OpenAI, Anthropic, Mistral, xAI)

• Pila de infraestructura (Vercel Edge, Fly.io, Supabase)

• Flujos de datos y límites de aislamiento

Mapeo ISO 42001:

Cada decisión de diseño se mapea con controles específicos de ISO 42001. Por ejemplo:

• A.4 (Recursos): Infraestructura alojada en la UE (Fráncfort), encargados de tratamiento que cumplen con el RGPD

• A.5 (Evaluación de impacto): AIIA documentada con análisis de sesgo, privacidad, seguridad e impacto social

• A.6 (Desarrollo responsable): Ciclo de vida de desarrollo seguro, pruebas de regresión, escaneo SAST/DAST

• A.7 (Gestión de datos): Acuerdos de retención de datos cero, aislamiento de espacios de trabajo, retención controlada por el usuario

• A.8 (Interacción con el usuario): Avisos de transparencia, diseño con intervención humana, descargos de responsabilidad de verificación

• A.9 (Uso responsable): Limitación de la finalidad, prevención de jailbreak, medidas de protección del alcance del contenido

Gestión de riesgos de IA

Mantenemos un registro de riesgos de IA estructurado que aborda los requisitos de la cláusula 6.1 de ISO 42001:

Riesgos clave identificados:

• Alucinaciones (R-AI-001): IA generando orientación de cumplimiento fácticamente incorrecta

• Sesgo (R-AI-002): Calidad desigual de las respuestas entre diferentes marcos o regiones

• Fuga de privacidad (R-AI-003): Divulgación accidental de datos de entrenamiento o contenido del usuario

• Deriva del modelo (R-AI-004): Degradación del rendimiento con el tiempo

• Ataques adversarios (R-AI-005): Jailbreaks, inyección de prompts, intentos de eludir la seguridad

Controles de mitigación:

• Alucinaciones: Inyección dinámica de conocimiento del marco (detección basada en regex, conocimiento verificado proporcionado a la IA antes de generar la respuesta)

• Sesgo: Pruebas de paridad regional (umbral de profundidad de ±20%), expansión de la cobertura de múltiples marcos

• Privacidad: Acuerdos de retención de datos cero (ZDR) con todos los proveedores de IA, aislamiento del espacio de trabajo, cifrado en reposo

• Deriva: Monitoreo continuo del rendimiento (latencia P95, puntuaciones de satisfacción del usuario), pruebas de regresión automatizadas

• Adversario: Protección contra inyección de prompts, medidas preventivas contra jailbreak, aplicación del alcance del contenido

Pruebas de sesgo y equidad

Nuestro Plan de Pruebas de Sesgo y Equidad de la IA aborda los requisitos de la norma ISO 42001 A.5 (Evaluación de impacto):

Metodología de prueba:

• Paridad regional: Calidad de la respuesta medida en contextos geográficos (UE, EE. UU., Asia-Pacífico)

• Paridad de marcos: Precisión validada en los 9 marcos compatibles (ISO 27001, RGPD, SOC 2, etc.)

• Umbral de profundidad: Ninguna región/marco recibe

• Transparencia: Limitaciones del modelo divulgadas en la documentación orientada al usuario

Resultados actuales:

• Todos los marcos cumplen con los umbrales de paridad (pruebas de muestreo realizadas)

• No se ha detectado sesgo sistemático en la generación de guías de cumplimiento

• Monitoreo continuo integrado en las pruebas de regresión

Monitoreo del rendimiento

Nuestro Plan de Monitoreo del Rendimiento del Modelo de IA garantiza el cumplimiento continuo de la Cláusula 9 de ISO 42001 (Evaluación del desempeño):

Métricas monitoreadas:

• Tiempo de respuesta: Objetivo de latencia P95

• Precisión: Validación de fundamentación de la inyección de conocimiento del marco

• Satisfacción del usuario: Objetivo >80% de satisfacción (medida a través de retroalimentación)

• Tasa de alucinaciones: Rastreada mediante informes de usuarios y detección automatizada

• Tasas de error: Fallos de API, fallos de recuperación, incidentes de tiempo de espera

Infraestructura de monitoreo:

• Tableros de rendimiento en tiempo real (solo internos)

• Alertas automatizadas para incumplimiento de umbrales

• Revisiones semanales de rendimiento

• Análisis de tendencias e informes trimestrales

Gobernanza del ciclo de vida de la IA

Aplicamos controles estructurados a lo largo de todo el ciclo de vida del sistema de IA:

Diseño y Desarrollo (ISO 42001 A.6)

• Definición de requisitos: Requisitos funcionales, de rendimiento, seguridad y manejo de datos documentados para cada característica de IA

• Seguridad por diseño: Escaneo SAST/DAST, pruebas de inyección de prompts, pruebas adversarias

• Pruebas de regresión: Se requiere que el 100% de las pruebas se superen antes del despliegue

• Revisión de código: Todos los cambios en el sistema de IA son revisados por ingenieros senior

Despliegue (ISO 42001 A.8)

• Validación previa al despliegue: Lista de verificación que cubre pruebas superadas, seguridad aprobada, documentación actualizada y monitoreo configurado

• Planes de reversión: Capacidad de reversión inmediata para despliegues fallidos

• Comunicación con el usuario: Notas de lanzamiento, actualizaciones del registro de cambios, anuncios de funciones

Operación y Monitoreo (ISO 42001 A.7)

• Monitoreo continuo: Rendimiento, precisión y tasas de error rastreados en tiempo real

• Respuesta a incidentes: Reporte en 24 horas para incidentes significativos (alineado con NIS2)

• Bucles de retroalimentación del usuario: Tickets de soporte, solicitudes de funciones e informes de impacto adverso revisados periódicamente

Retirada (ISO 42001 Cláusula 8)

• Procesos de eliminación de datos alineados con la configuración de retención del usuario

• Comunicación a los usuarios antes de la obsolescencia de una función

• Retención de conocimiento para futuras mejoras del sistema

Proceso de auditoría interna

Mantenemos una Lista de Verificación de Auditoría Interna del Sistema de Gestión de IA que cubre todas las cláusulas de ISO 42001 y los controles del Anexo A:

Alcance de la auditoría:

• Cumplimiento de las cláusulas 4-10 (contexto, liderazgo, planificación, soporte, operación, evaluación del desempeño, mejora)

• Implementación de controles del Anexo A (controles específicos de IA)

• Recopilación de evidencias (políticas, evaluaciones de riesgo, registros de pruebas, logs de monitoreo)

Frecuencia de auditoría:

• Auditoría integral anual del SGIA

• Revisiones trimestrales del registro de riesgos

• Auditorías ad-hoc para cambios importantes en el sistema de IA

Gestión de hallazgos:

• No conformidades (NC) registradas y seguidas hasta su cierre

• Oportunidades de mejora (OFI) priorizadas en la hoja de ruta

• La revisión por la dirección incluye hallazgos de auditoría y acciones correctivas

Compromiso de Retención de Datos Cero

Todos los proveedores de IA (OpenAI, Anthropic, Mistral, xAI) operan bajo acuerdos de Retención de Datos Cero (ZDR):

Términos de ZDR:

• No se retienen datos de usuario más allá del procesamiento de la solicitud

• No hay entrenamiento de modelos con contenido del cliente

• Transferencias de datos conformes al RGPD (Cláusulas Contractuales Tipo)

• Estándares de seguridad empresarial aplicados

Alineación de cumplimiento:

• ISO 42001 A.7.2: Controles de retención y gestión de datos

• RGPD Artículo 28: Obligaciones del encargado del tratamiento

• ISO 27001 A.5.34: Privacidad y protección de PII

Transparencia y divulgación

La norma ISO 42001 A.8.3 requiere transparencia sobre el uso del sistema de IA. Implementamos esto mediante:

Divulgaciones de cara al usuario:

• Identificación clara del contenido generado por IA (interfaz de chat, marca del asistente)

• Limitaciones reconocidas en cada interacción de IA ("verifique siempre la información crítica")

• Capacidades y restricciones del modelo documentadas públicamente

• Énfasis en la revisión humana ("la IA ayuda, nunca reemplaza el juicio profesional")

Transparencia técnica:

• Arquitectura documentada públicamente (inyección de conocimiento dinámica, multiproveedor)

• Prácticas de prueba divulgadas (regresión, sesgo, adversarias)

• Métricas de monitoreo compartidas (objetivos de rendimiento, rastreo de alucinaciones)

• Comunicación de incidentes mediante página de estado y alertas por correo electrónico

Mejora continua

La cláusula 10 de ISO 42001 exige la mejora continua del SGIA. Nuestras prácticas incluyen:

Integración de retroalimentación:

• Los informes de usuarios sobre alucinaciones impulsan actualizaciones de la base de conocimientos

• Los hallazgos de las pruebas de seguridad activan mejoras de seguridad

• El monitoreo del rendimiento identifica oportunidades de optimización

• Los cambios regulatorios se reflejan en la documentación y los controles

Línea de innovación:

• Nuevos marcos añadidos al sistema de inyección de conocimiento (previstos NIST 800-53, PCI DSS)

• Pruebas de sesgo mejoradas para casos de uso emergentes

• Capacidades de monitoreo avanzado (detección de deriva, reconocimiento de patrones adversarios)

• Exploración de certificación ISO 42001 por terceros

Qué significa esto para los clientes

Nuestra implementación de ISO 42001 ofrece la garantía de que:

• Gobernanza: Los sistemas de IA se gestionan con políticas estructuradas, evaluaciones de riesgo y controles de ciclo de vida

• Transparencia: Usted tiene visibilidad sobre cómo funciona la IA, qué puede y qué no puede hacer, y cómo la monitoreamos

• Seguridad: Los riesgos como las alucinaciones, el sesgo y las fugas de privacidad se mitigan y monitorean activamente

• Responsabilidad: Propiedad clara, procesos de respuesta a incidentes y mejora continua

• Confianza: Practicamos los mismos estándares de gestión de IA que le ayudamos a alcanzar

Acceso a la documentación

Nuestra documentación de implementación de ISO 42001 incluye:

• Documento de Diseño del Sistema de IA (AI-SDD-001): Arquitectura, flujos de datos, mapeo de riesgos

• Evaluación de Impacto de IA (AI-IMP-001): Clasificación de riesgos, alineación con la Ley de IA de la UE

• Plan de Pruebas de Sesgo y Equidad de la IA: Metodología, umbrales, resultados de las pruebas

• Plan de Monitoreo del Rendimiento del Modelo de IA: Métricas, infraestructura de monitoreo, alertas

• Lista de Verificación de Auditoría Interna del SGIA: Cobertura de cláusulas/controles, hallazgos, evidencias

Disponibilidad:

• Resúmenes de alto nivel publicados en el centro de ayuda (este artículo, colección de Seguridad de IA)

• Documentos técnicos detallados disponibles previa solicitud para clientes Enterprise y auditores

• El Trust Center externo proporciona políticas de gobernanza y certificaciones

Siguientes pasos

• Más información sobre medidas de protección de IA y prácticas de uso responsable

• Explorar la arquitectura técnica y el diseño del sistema de IA

• Comprender el estándar ISO 42001 y la guía de implementación

• Visite el Trust Center para obtener documentación detallada sobre gobernanza

Obtener ayuda

Para preguntas sobre nuestra implementación de ISO 42001 o para solicitar documentación detallada:

• Contacte con soporte a través del menú del Centro de Ayuda

• Revise el Trust Center para ver las políticas de gobernanza

• Consulte la Página de estado para ver el estado del sistema de IA