Cómo crear políticas y procedimientos ISO 27001 utilizando IA

Descripción general

Aprenderá a aprovechar la IA para crear políticas y procedimientos ISO 27001 completos y listos para auditoría, incluyendo su Política de Seguridad de la Información, la Declaración de Aplicabilidad (SoA) y todos los procedimientos operativos obligatorios.

A quién va dirigido

Esta guía es para:

• Responsables de cumplimiento encargados de la documentación del SGSI

• Profesionales de seguridad que crean marcos de políticas

• Consultores que redactan políticas para múltiples clientes

• Organizaciones que tienen dificultades para crear políticas desde cero

Prerrequisitos

Antes de comenzar, asegúrese de haber:

• Completado la evaluación de riesgos y selección de controles

• Identificado qué controles del Anexo A se aplican a su organización

• Definido los roles y responsabilidades para la gestión del SGSI

• Acceso a las políticas existentes (si las hay) para el análisis de brechas

Comprender los requisitos de documentación de ISO 27001

Documentación obligatoria

La norma ISO 27001 exige explícitamente estos elementos documentados:

Políticas de apoyo comunes

Aunque no están explícitamente mandadas, estas políticas respaldan los controles del Anexo A:

• Política de Control de Acceso

• Política de Gestión de Activos

• Clasificación y Manejo de la Información

• Política de Uso Aceptable

• Procedimiento de Gestión de Incidentes

• Plan de Continuidad del Negocio

• Procedimiento de Copia de Seguridad y Recuperación

• Política de Gestión de Cambios

• Política de Gestión de Riesgos de Proveedores

• Política de Privacidad y Protección de Datos

Paso 1: Cree su Política de Seguridad de la Información

Qué hace que una política sea conforme

La cláusula 5.2 de ISO 27001 exige que su Política de Seguridad de la Información:

• Sea apropiada para el propósito de la organización

• Incluya objetivos de seguridad o proporcione el marco para establecerlos

• Incluya el compromiso de satisfacer los requisitos aplicables

• Incluya el compromiso de mejora continua

• Esté disponible como información documentada

• Sea comunicada dentro de la organización

• Esté disponible para las partes interesadas según sea apropiado

Uso de IA para redactar su política

En su espacio de trabajo ISO 27001:

"Crea una Política de Seguridad de la Información que cumpla con ISO 27001:2022 para una [descripción de la empresa: sector, tamaño, servicios]. Incluye: propósito y alcance, objetivos de seguridad de la información, compromiso de la dirección, cumplimiento legal y normativo, roles y responsabilidades, proceso de revisión de la política y sección de aprobación. Público objetivo: todos los empleados y partes externas relevantes."

Personalice con detalles específicos:

"Mejora esta Política de Seguridad de la Información para reflejar el contexto específico de nuestra organización: somos [detalles sobre el modelo de negocio], nuestros activos clave son [lista], operamos en [regiones geográficas] y debemos cumplir con [normativas como GDPR, HIPAA]. Enfatiza nuestro compromiso con [objetivos de negocio como confianza del cliente, innovación, resiliencia operativa]."

Elementos clave de la política

Su política debe incluir:

1. Introducción y propósito: Por qué la seguridad de la información es importante para su organización

2. Alcance: A quién y qué cubre esta política

3. Objetivos de seguridad: Metas de seguridad específicas y medibles

4. Compromiso de la dirección: Rol y responsabilidades del liderazgo

5. Compromisos de cumplimiento: Obligaciones legales, normativas y contractuales

6. Enfoque de gestión de riesgos: Cómo se identificarán y tratarán los riesgos

7. Roles y responsabilidades: Quién es responsable de la seguridad

8. Revisión y actualizaciones de la política: Con qué frecuencia se revisa (normalmente anual)

9. Aprobación y autorización: Bloque de firma para ejecutivos

Paso 2: Construya su Declaración de Aplicabilidad

Por qué el SoA es crítico

La Declaración de Aplicabilidad (SoA) es el puente entre su evaluación de riesgos y los controles implementados. Debe:

• Enumerar los 93 controles del Anexo A

• Indicar si cada control es aplicable o está excluido

• Justificar la inclusión (qué riesgos aborda)

• Justificar las exclusiones (por qué no es necesario)

• Referenciar dónde existe la evidencia de implementación

Uso de IA para crear su SoA

1. Generar estructura del SoA:

   "Crea una plantilla de Declaración de Aplicabilidad para ISO 27001:2022 con columnas para: Referencia del Control, Título del Control, Aplicabilidad (Incluido/Excluido), Justificación, Riesgos Relacionados, Estado de Implementación, Ubicación de la Evidencia. Incluye los 93 controles del Anexo A organizados por temas."

2. Mapear controles a riesgos:

   "Para cada control en el tema Organizativo (A.5.1 a A.5.37), identifica cuál de nuestros riesgos identificados [subir o describir registro de riesgos] mitigaría este control. Para los controles que no aborden ninguno de nuestros riesgos, sugiere una justificación para su exclusión."

3. Escribir justificaciones:

   "Para el control A.8.23 (Filtrado web), escribe una justificación de inclusión explicando: qué riesgos aborda (referenciando nuestros IDs de riesgo), cómo reduce el riesgo y qué evidencia demuestra su implementación. Nuestro contexto: plantilla remota de 50 personas que utiliza servicios en la nube."

4. Justificar exclusiones:

   "Para el control A.7.4 (Monitoreo de seguridad física), escribe una justificación de exclusión. Nuestro contexto: operaciones totalmente basadas en la nube sin centros de datos físicos, utilizando la infraestructura de AWS. Explica por qué este control no es aplicable al alcance de nuestro SGSI."

Mejores prácticas para el SoA con IA

Pida a ISMS Copilot que valide su SoA:

"Revisa este borrador de Declaración de Aplicabilidad frente a los requisitos de ISO 27001:2022. Busca: controles incluidos sin justificación de riesgo, exclusiones que parezcan injustificadas dado nuestro [sector/operaciones], referencias de evidencia faltantes y controles que se solapen. Sugiere mejoras."

Paso 3: Desarrolle procedimientos operativos

Procedimientos frente a políticas

Mientras que las políticas establecen la dirección, los procedimientos proporcionan instrucciones paso a paso para implementar los controles. Los procedimientos comunes incluyen:

Creación de procedimientos con IA

Para cada procedimiento requerido:

"Crea un [nombre del procedimiento] para el control ISO 27001 [referencia del control]. Incluye: propósito y alcance, roles y responsabilidades, proceso paso a paso con puntos de decisión, herramientas/sistemas requeridos, frecuencia/activadores, requisitos de documentación y procedimientos de escalada. Contexto: [describe tu entorno, herramientas, estructura del equipo]."

Ejemplo:

"Crea un Procedimiento de Control de Acceso para los controles ISO 27001 A.5.15, A.5.16 y A.8.2. Usamos Okta para la gestión de identidades, tenemos 50 empleados en 5 departamentos y usamos acceso basado en roles. Incluye: proceso de acceso para nuevas incorporaciones, revisiones de acceso trimestrales, proceso de baja inmediata y flujo de solicitud de acceso privilegiado."

Personalización de procedimientos genéricos

Las plantillas genéricas fallan en las auditorías. Personalice preguntando:

"Adapta este Procedimiento de Respuesta a Incidentes a nuestro contexto específico: usamos [herramientas de seguridad], los incidentes se reportan vía [canal], nuestra rotación de guardia es [estructura] y debemos notificar a [partes interesadas] en un plazo de [tiempo]. Reemplaza todos los marcadores genéricos con nuestras herramientas, roles y procesos reales."

Paso 4: Cree políticas específicas para controles

Políticas de apoyo comunes

Para áreas de control principales, cree políticas dedicadas:

Política de Control de Acceso

"Crea una Política de Control de Acceso para ISO 27001 que cubra: principio de mínimo privilegio, acceso basado en roles, aprovisionamiento y desaprovisionamiento de acceso de usuario, frecuencia de revisión de acceso, gestión de acceso privilegiado, requisitos de acceso remoto y estándares de contraseñas. Contexto: [tu entorno]."

Política de Gestión de Activos

"Crea una Política de Gestión de Activos que cubra: requisitos de inventario de activos, niveles de clasificación de activos, propiedad de activos, uso aceptable, eliminación de activos y gestión de dispositivos móviles. Incluye tablas que definan criterios de clasificación y requisitos de manejo para cada nivel."

Política de Clasificación de la Información

"Crea una Política de Clasificación y Manejo de la Información con cuatro niveles: Pública, Interna, Confidencial, Restringida. Para cada nivel, define: ejemplos, requisitos de almacenamiento, reglas de transmisión, restricciones de uso compartido, periodos de retención y métodos de eliminación. Contexto: [tus tipos de datos]."

Política de Gestión de Incidentes

"Crea una Política de Gestión de Incidentes de Seguridad de la Información que cubra: definición y categorías de incidentes, canales de reporte, estructura del equipo de respuesta, niveles de severidad, criterios de escalada, protocolos de comunicación y proceso de lecciones aprendidas. Incluye una matriz de clasificación de incidentes."

Paso 5: Garantice la coherencia y vinculación de las políticas

Por qué es importante la coherencia

Los auditores buscan contradicciones entre los documentos. La terminología inconsistente, los requisitos conflictivos o los roles mal alineados crean no conformidades.

Uso de IA para comprobaciones de coherencia

1. Verificar terminología:

   "Revisa estas políticas [subir varias] e identifica terminología inconsistente. Por ejemplo, ¿usamos 'activo de información' en un lugar y 'activo de datos' en otro? Sugiere términos estandarizados y marca todas las inconsistencias."

2. Comprobar la alineación de roles:

   "Compara roles y responsabilidades en estos documentos: Política de Seguridad de la Información, Política de Control de Acceso, Procedimiento de Gestión de Incidentes. Asegúrate de que se usen los mismos títulos de roles de forma consistente y que las responsabilidades no entren en conflicto ni se solapen de forma inapropiada."

3. Validar referencias cruzadas:

   "Identifica todas las referencias cruzadas en estas políticas (ej. 'Ver Sección 3.2 de la Política de Control de Acceso'). Verifica que las secciones referenciadas existan y comprueba si alguna política debería referenciar a otra y no lo hace."

4. Asegurar la vinculación con el riesgo:

   "Para cada política, verifica que indique claramente qué controles ISO 27001 implementa y qué riesgos aborda. Marca las políticas que no vinculen con la evaluación de riesgos o la Declaración de Aplicabilidad."

Paso 6: Personalice el contenido generado por IA

Por qué la personalización es obligatoria

El contenido de IA genérico y sin modificar es una señal de alerta en las auditorías. Los auditores cuestionarán si las políticas reflejan las prácticas reales si contienen:

• Texto de marcador de posición como "[Nombre de la empresa]" o "[Insertar detalles]"

• Títulos de roles genéricos que no coinciden con su organización

• Referencias a herramientas o sistemas que no utiliza

• Procesos poco realistas que no coinciden con las operaciones

Lista de verificación de personalización

Para cada documento generado por IA:

1. Reemplace términos genéricos: Títulos de puestos específicos, nombres de sistemas, nombres de departamentos

2. Agregue ubicaciones de evidencia: Dónde se almacenan los logs, qué sistemas generan evidencia

3. Inserte procesos reales: Flujos de aprobación actuales, sistemas de tickets, canales de comunicación

4. Incluya detalles cuantitativos: Plazos específicos, umbrales, frecuencias

5. Referencie herramientas reales: Su SIEM, sistema IAM, solución de backup, escáner de vulnerabilidades

6. Añada contexto organizacional: Consideraciones específicas del sector, requisitos reglamentarios

Pida ayuda a la IA:

"Revisa esta Política de Control de Acceso e identifica todos los marcadores genéricos, declaraciones vagas o áreas que necesiten personalización para una [descripción de la empresa]. Para cada uno, sugiere detalles específicos que debería añadir basados en las prácticas típicas de [sector]."

Paso 7: Implemente el control de documentos

Requisitos de gestión documental

La cláusula 7.5 de ISO 27001 exige controlar la información documentada:

• Identificación: IDs de documento únicos, títulos, fechas, versiones

• Formato y soporte: Plantillas y almacenamiento consistentes

• Revisión y aprobación: Proceso de aprobación documentado

• Distribución: Garantizar que las personas adecuadas tengan acceso

• Control de versiones: Seguimiento de los cambios a lo largo del tiempo

• Retención y eliminación: Cuánto tiempo conservarlos, cuándo destruirlos

Creación del control de documentos con IA

"Crea un Procedimiento de Control de Documentos para ISO 27001 que incluya: convención de nombres de documentos, esquema de numeración de versiones, flujo de aprobación, gestión de listas de distribución, seguimiento de cambios, calendarios de retención y proceso de eliminación. Incluye una plantilla de registro de documentos."

Generar plantillas:

"Crea plantillas de encabezado y pie de página para las políticas ISO 27001 que incluyan campos para: ID del Documento, Título, Versión, Fecha de Aprobación, Aprobado por, Fecha de Revisión, Clasificación y Propietario. Diseña con un aspecto profesional adecuado para presentación en auditoría."

Paso 8: Planifique la comunicación y formación de políticas

Requisitos de comunicación

La cláusula 7.4 de ISO 27001 exige comunicar la información del SGSI. Las políticas son inútiles si los empleados no saben que existen o no las entienden.

Uso de IA para la planificación de la comunicación

1. Crear plan de comunicación:

   "Desarrolla un plan de comunicación para el lanzamiento de las políticas de ISO 27001 que incluya: mapeo de partes interesadas, canales de comunicación, contenido de los mensajes para diferentes audiencias (ejecutivos, empleados, contratistas), cronograma y seguimiento de confirmación. Contexto: [tamaño y estructura de la organización]."

2. Generar materiales de formación:

   "Crea una presentación de formación para empleados sobre nuestra Política de Seguridad de la Información que cubra: por qué es importante, requisitos clave que afectan al trabajo diario, ejemplos de comportamiento conforme y no conforme, procedimientos de reporte y consecuencias de las violaciones. Público objetivo: audiencia no técnica, presentación de 15 minutos."

3. Desarrollar contenido de concienciación:

   "Crea una Guía de Referencia Rápida de una página para nuestra Política de Control de Acceso destacando: cómo solicitar acceso, requisitos de contraseña, cómo reportar accesos sospechosos y qué hacer al dejar la empresa. Usa iconos visuales y lenguaje sencillo."

4. Diseñar seguimiento de acuse de recibo:

   "Crea una plantilla de formulario de acuse de recibo de política donde los empleados confirmen que han leído, entendido y aceptado cumplir con [nombre de la política]. Incluye fecha, firma y preguntas opcionales para verificar la comprensión."

Paso 9: Establezca ciclos de revisión de políticas

Por qué son importantes las revisiones periódicas

Las políticas quedan obsoletas a medida que la tecnología, los riesgos y las operaciones comerciales evolucionan. ISO 27001 requiere revisar las políticas a intervalos planificados (normalmente anuales) y cuando ocurran cambios significativos.

Creación de procesos de revisión con IA

"Crea un Procedimiento de Revisión de Políticas para ISO 27001 que incluya: activadores de revisión (anual, tras incidentes, tras cambios significativos), lista de verificación de revisión (precisión, integridad, alineación con controles), flujo de aprobación, seguimiento de cambios y comunicación de actualizaciones. Incluye una plantilla de calendario de revisiones."

Generar lista de verificación de revisión:

"Crea una lista de verificación de revisión de políticas para evaluar: precisión de los procesos actuales, alineación con los controles implementados, coherencia con otras políticas, integridad de los requisitos, claridad para la audiencia prevista, cumplimiento con las actualizaciones de ISO 27001:2022 e incorporación de lecciones aprendidas de incidentes o auditorías."

Errores comunes en la documentación y soluciones con IA

Próximos pasos en su implementación

Ahora ha creado la base de su documentación del SGSI:

• ✓ Política de Seguridad de la Información aprobada

• ✓ Declaración de Aplicabilidad completada

• ✓ Procedimientos operativos documentados

• ✓ Políticas de apoyo personalizadas

• ✓ Control de documentos establecido

Continúe con: Cómo implementar los controles del Anexo A de ISO 27001 usando IA (siguiente en la serie)

En la siguiente guía, aprenderá a:

• Implementar controles técnicos de manera eficiente

• Desplegar controles organizativos en todos los departamentos

• Recopilar y organizar la evidencia de los controles

• Demostrar la eficacia de los controles

• Prepararse para las pruebas de auditoría interna

Obtener ayuda

• Revisión de políticas: Suba políticas para análisis de brechas

• Mejores prácticas: Revise el uso responsable de la IA para la documentación

• Garantía de calidad: Aprenda cómo verificar los resultados de la IA