Comment se préparer à l'audit SOC 2 avec ISMS Copilot

Aperçu

Vous apprendrez comment utiliser ISMS Copilot pour préparer un audit SOC 2, du choix du type de rapport et de la définition du périmètre jusqu'à la mise en œuvre des contrôles, la collecte de preuves et l'atteinte de la préparation à l'audit.

À qui s'adresse ce guide

Ce guide s'adresse aux :

• Entreprises SaaS visant leur première certification SOC 2

• Équipes de sécurité et de conformité gérant la préparation au SOC 2

• Startups dont les clients grands comptes exigent l'obtention du SOC 2

• Organisations passant des audits de Type I aux audits de Type II

• Entreprises étendant le périmètre SOC 2 à d'autres critères de service de confiance (Trust Services Criteria)

Prérequis

Avant de commencer, assurez-vous d'avoir :

• Un compte ISMS Copilot (essai gratuit disponible)

• Une compréhension de base de votre infrastructure technologique et de vos flux de données

• L'accès aux politiques de sécurité et à la documentation existantes (le cas échéant)

• Un engagement de la direction concernant le calendrier de certification SOC 2

• Un budget alloué aux frais d'audit et aux investissements potentiels dans des outils

Avant de commencer

Comprendre les fondamentaux du SOC 2

Type I vs Type II

Choisissez le bon type d'audit pour votre situation :

Critères des services de confiance (TSC)

Comprenez quels critères s'appliquent à vos services :

• Sécurité (obligatoire) : Protection contre les accès non autorisés, tant physiques que logiques

• Disponibilité (optionnel) : Temps de disponibilité du système et engagements de performance (ex: SLA de 99,9 %)

• Intégrité du traitement (optionnel) : Le traitement du système est complet, valide, précis, opportun et autorisé

• Confidentialité (optionnel) : Les informations confidentielles sont protégées conformément aux engagements

• Confidentialité des données / Privacy (optionnel) : Collecte, utilisation, conservation, divulgation et élimination des informations personnelles

Demandez à ISMS Copilot de vous aider à déterminer le périmètre :

« Nous fournissons [décrivez vos services : plateforme SaaS, traitement de données, hébergement]. Nous promettons aux clients [SLA de disponibilité, protection des données, etc.]. Quels critères de services de confiance SOC 2 devrions-nous inclure dans notre périmètre ? Expliquez la justification de chacun. »

Étape 1 : Configurez votre espace de travail de préparation SOC 2

Créer un espace de travail dédié

1. Connectez-vous à ISMS Copilot

2. Créez un nouvel espace de travail nommé : « Préparation SOC 2 Type [I/II] - [Nom de l'entreprise] »

3. Ajoutez des instructions personnalisées :

SOC 2 audit preparation context:

Organization: [Company name]
Industry: [SaaS, fintech, healthcare tech, etc.]
Services in scope: [describe what you provide to customers]
Infrastructure: [cloud provider, architecture details]
Team size: [employees, IT/security team size]

Audit details:
- Report type: Type [I or II]
- Trust Services Criteria: Security + [additional criteria]
- Audit period: [dates for Type II]
- Target completion: [date]
- Auditor: [if selected]

Current state:
- Existing compliance: [SOC 2 renewal, ISO 27001, none]
- Documentation maturity: [starting fresh / have policies]
- Technical controls: [tools in use]
- Main gaps: [areas of concern]

Preferences:
- Emphasize practical, auditor-accepted implementations
- Provide evidence collection guidance
- Reference AICPA Trust Services Criteria directly
- Suggest automation opportunities
- Consider cost-effective solutions for [startup/growth company]

Étape 2 : Réaliser l'évaluation de l'état de préparation SOC 2

Évaluer les critères communs (Common Criteria - Sécurité - obligatoire)

Les critères de sécurité incluent des catégories de contrôle concernant :

Demandez à ISMS Copilot une check-list de préparation :

« Créez une check-list d'évaluation de la préparation aux critères communs (Common Criteria) de sécurité SOC 2 couvrant toutes les catégories de contrôle : CC1 (Environnement de contrôle), CC2 (Communication), CC3 (Évaluation des risques), CC4 (Surveillance), CC5 (Activités de contrôle), CC6 (Accès logique), CC7 (Opérations système), CC8 (Gestion du changement), CC9 (Atténuation des risques). Pour chacun, listez : des exemples de contrôles, les preuves typiques et la difficulté de mise en œuvre. »

Mapper les contrôles actuels aux exigences SOC 2

Si vous avez des contrôles de sécurité existants :

« Nous avons actuellement : [listez les outils, politiques, procédures tels que : Okta pour le SSO, logging AWS CloudTrail, plan de réponse aux incidents, revues d'accès trimestrielles]. Mappez-les aux critères communs SOC 2. Quels objectifs de contrôle remplissons-nous déjà ? Quelles lacunes existent ? Quelle collecte de preuves supplémentaire est nécessaire ? »

Identifier les lacunes documentaires

Téléchargez les politiques existantes pour une analyse des écarts :

1. Téléchargez vos politiques de sécurité, procédures et documentation (PDF, DOCX)

2. Demandez : « Examinez ces politiques par rapport aux exigences SOC 2. Identifiez : les politiques manquantes, les procédures incomplètes, les zones de faiblesse nécessitant une amélioration et les contrôles sans procédures documentées. Priorisez par criticité d'audit. »

Étape 3 : Définir la description de votre système

Qu'est-ce qu'une description de système ?

Votre rapport SOC 2 commence par une description du système qui définit :

• Les services fournis aux clients

• Les composants du système (infrastructure, logiciels, personnel, procédures, données)

• Les limites et interfaces du système

• Les principaux engagements de service et les exigences du système

Créer une description de système avec l'IA

Demandez à ISMS Copilot de rédiger votre description de système :

« Créez une description de système SOC 2 pour notre [type de service]. Incluez : un aperçu des services fournis, les composants d'infrastructure (nous utilisons [AWS/Azure/GCP]), le personnel clé et leurs rôles, les flux de données, les services tiers intégrés et nos engagements envers les clients concernant [disponibilité, protection des données, etc.]. Formatez selon les exigences SOC 2. »

Affiner avec des détails spécifiques :

« Améliorez cette description de système avec : les détails de l'architecture réseau (nous avons [VPC, sous-réseaux, groupes de sécurité]), l'approche de stockage et de chiffrement des données, le modèle d'authentification et d'autorisation, l'infrastructure de surveillance et de journalisation, les capacités de sauvegarde et de reprise après sinistre. Rendez-le spécifique à notre implémentation réelle. »

Documenter les principaux engagements de service

Définissez ce que vous promettez aux clients :

« Sur la base de nos contrats clients et de nos SLA, documentez nos principaux engagements de service pour SOC 2. Nous promettons : [pourcentage de disponibilité, temps de réponse, protection des données, chiffrement, contrôles d'accès, notification d'incident]. Pour chaque engagement, identifiez quels contrôles SOC 2 démontrent que nous le respectons. »

Étape 4 : Mettre en œuvre les politiques et procédures requises

Exigences relatives aux politiques de base

Le SOC 2 exige des politiques de sécurité complètes. Générez-les systématiquement :

Politique de sécurité de l'information

« Créez une politique de sécurité de l'information conforme au SOC 2 couvrant : l'objectif et la portée de la politique, l'engagement de la direction, les rôles et responsabilités, l'utilisation acceptable, la classification des données, la réponse aux incidents, la sécurité physique et environnementale, les principes de contrôle d'accès et le processus de révision de la politique. Contexte : [description de l'entreprise]. »

Politique de contrôle d'accès

« Créez une politique de contrôle d'accès pour SOC 2 incluant : les procédures de provisionnement des utilisateurs, le principe du moindre privilège, le contrôle d'accès basé sur les rôles, les exigences d'authentification (MFA), les normes de mots de passe, la fréquence de révision des accès, la gestion des accès privilégiés, les procédures de résiliation et l'accès à distance. Nous utilisons [vos outils IAM]. »

Politique de gestion du changement

« Créez une politique de gestion du changement pour SOC 2 couvrant : le processus de demande de changement, l'évaluation des risques pour les changements, les workflows d'approbation, les exigences de test, les procédures de retour arrière, la documentation du changement, le processus de changement d'urgence et la revue post-implémentation. Nous utilisons [vos outils de développement/déploiement]. »

Plan de réponse aux incidents

« Créez un plan de réponse aux incidents pour SOC 2 incluant : la classification des incidents et les niveaux de gravité, les procédures de détection et de signalement, les rôles de l'équipe de réponse, les étapes de confinement et d'éradication, les procédures de récupération, les protocoles de communication (notification interne et client) et la revue post-incident. Incluez des délais pour chaque niveau de gravité. »

Procédure d'évaluation des risques

« Créez une procédure d'évaluation des risques pour SOC 2 incluant : la fréquence d'évaluation des risques (au moins annuelle), la méthodologie d'identification des risques, les critères de probabilité et d'impact, l'approche de notation des risques, les options de traitement des risques, l'attribution des propriétaires de risques et les exigences en matière de documentation. »

Procédures supplémentaires basées sur le périmètre

Selon vos critères de services de confiance :

« Pour un SOC 2 avec les critères [Disponibilité/Intégrité du traitement/Confidentialité/Données personnelles], quelles politiques et procédures supplémentaires sont requises au-delà de la sécurité ? Pour chaque critère, fournissez : les procédures obligatoires, les exigences de contenu et les preuves typiques demandées par les auditeurs. »

Étape 5 : Mettre en œuvre les contrôles techniques et opérationnels

Contrôles d'accès (CC6)

Crucial pour la conformité SOC 2. Évaluez et mettez en œuvre :

« Pour les contrôles d'accès logiques SOC 2, nous devons mettre en œuvre : le provisionnement/déprovisionnement des utilisateurs, l'authentification multi-facteurs, la complexité des mots de passe, les délais d'expiration de session et les revues d'accès trimestrielles. Nous utilisons actuellement [outils]. Fournissez : les étapes de mise en œuvre, les exigences de configuration, les preuves à collecter (logs, rapports) et les questions courantes d'audit. »

Journalisation et surveillance (CC7)

Essentiel pour les preuves de Type II :

« Quelle journalisation et surveillance sont requises pour le SOC 2 ? Nous utilisons [fournisseur cloud, applications]. Pour chaque système dans le périmètre, spécifiez : quels événements journaliser, la période de conservation des logs (généralement 1 an), qui examine les logs et à quelle fréquence, les exigences d'alerte et quels rapports générer pour les preuves d'audit. »

Gestion du changement (CC8)

Documentez votre processus de développement et de déploiement :

« Nous déployons du code en utilisant [outils CI/CD, processus]. Pour la conformité de la gestion du changement SOC 2, aidez-nous à documenter : comment les changements sont demandés et approuvés, les procédures de test (nous faisons [approche de test]), le processus de déploiement, comment nous suivons les changements (nous utilisons [système de tickets]) et les capacités de retour arrière. Quelles preuves démontrent que ce processus a été suivi ? »

Gestion des vulnérabilités (CC7)

Mettez en œuvre l'analyse et les correctifs :

« Pour la gestion des vulnérabilités SOC 2, nous devons : analyser régulièrement les vulnérabilités, les prioriser en fonction de la gravité, corriger les résultats critiques en temps opportun. Nous pouvons utiliser [outils dans le budget]. Recommandez : la fréquence d'analyse, les délais de remédiation acceptables par gravité, comment documenter les exceptions et quels rapports conserver pour l'audit. »

Sauvegarde et récupération (CC7, Disponibilité)

Prouvez que vous pouvez récupérer après un incident :

« Pour la sauvegarde et la reprise après sinistre SOC 2, définissez : la fréquence de sauvegarde (nous pouvons faire du [quotidien/horaire]), le calendrier de test des sauvegardes (trimestriel ?), les objectifs de temps de récupération (RTO) et de point de récupération (RPO), le stockage des sauvegardes hors site et la documentation des tests de restauration. Nous utilisons [solution de sauvegarde]. »

Étape 6 : Établir des processus de collecte de preuves

Comprendre les types de preuves

Le SOC 2 Type II nécessite des preuves du fonctionnement des contrôles :

« Pour chaque catégorie de contrôle des critères communs SOC 2 (CC1-CC9), quelles preuves les auditeurs demanderont-ils pour un audit de Type II ? Pour chaque type de preuve, spécifiez : ce qu'elle prouve, comment la collecter, la fréquence de collecte et où la stocker pour l'accès à l'audit. »

Créer un calendrier de collecte de preuves

Automatisez la collecte des preuves :

« Créez un calendrier de collecte de preuves SOC 2 pour une période d'audit de [durée de la période]. Incluez : les preuves mensuelles (revues d'accès, scans de vulnérabilités), trimestrielles (formation à la sensibilisation à la sécurité, tests de reprise après sinistre), annuelles (tests d'intrusion, révisions de politiques) et les preuves continues (tickets de changement, rapports d'incidents, journaux système). Assignez les parties responsables. »

Exigences courantes en matière de preuves

Construisez votre référentiel de preuves :

Étape 7 : Réaliser une revue interne de préparation

Auto-évaluer la mise en œuvre des contrôles

Avant de faire appel à un auditeur, validez la préparation :

« Créez une check-list d'audit interne SOC 2 pour une auto-évaluation avant l'audit formel. Pour chaque catégorie de contrôle des critères communs (CC1-CC9), fournissez : l'objectif de contrôle, ce qu'il faut tester, quelles preuves examiner, les critères de réussite/échec et les carences courantes. Incluez des procédures de test adaptées aux non-auditeurs. »

Tester le fonctionnement des contrôles

Ne vous contentez pas de vérifier si les contrôles existent — vérifiez qu'ils fonctionnent :

« Pour ces contrôles SOC 2 [revues d'accès, gestion du changement, correction des vulnérabilités, tests de sauvegarde], fournissez des procédures de test pour vérifier qu'ils ont fonctionné efficacement pendant notre période d'audit. Pour chacun : recommandations de taille d'échantillon, ce qu'il faut rechercher, les signaux d'alerte indiquant des défaillances de contrôle et les étapes de remédiation si des lacunes sont trouvées. »

Vérifier l'exhaustivité des preuves

Auditez votre référentiel de preuves :

« Nous avons collecté des preuves pour notre période d'audit SOC 2 Type II [dates]. Examinez cet inventaire de preuves [téléchargez ou décrivez]. Identifiez : les preuves manquantes, les lacunes dans la couverture, les preuves qui ne prouvent pas le contrôle, les preuves faibles nécessitant un complément et les améliorations de l'organisation des preuves. Sur quoi les auditeurs vont-ils s'interroger ? »

Étape 8 : Sélectionner et engager votre auditeur

Comprendre les critères de sélection de l'auditeur

Demandez conseil sur le choix d'un auditeur :

« Quels éléments devons-nous prendre en compte lors de la sélection d'un auditeur SOC 2 ? Incluez : les qualifications à vérifier (licence CPA, adhésion à l'AICPA), l'expérience sectorielle dans [notre secteur], les modèles de tarification, les attentes en matière de calendrier, les considérations de réputation et les questions à poser lors de la sélection de l'auditeur. Quels sont les signaux d'alerte ? »

Préparer la réunion initiale avec l'auditeur

Faites une forte première impression :

« Nous rencontrons des auditeurs SOC 2 potentiels. Créez une présentation de préparation comprenant : un aperçu de l'entreprise, les services dans le périmètre, un résumé de la description du système, les critères de services de confiance que nous visons, la période d'audit, la maturité actuelle des contrôles, l'état de la collecte de preuves, les attentes en matière de calendrier et les questions clés pour l'auditeur. Rendez-le professionnel et prêt pour l'audit. »

Comprendre le processus d'audit

Sachez à quoi vous attendre :

« Expliquez-moi le processus d'audit SOC 2 Type [I/II] de l'engagement à l'émission du rapport. Incluez : la réunion de lancement, la phase de planification, la phase de test, la lettre de déclaration de la direction, la revue du projet de rapport, la livraison du rapport final, la durée typique de chaque phase et nos responsabilités pendant chaque phase. »

Étape 9 : Se préparer aux défis courants de l'audit

Questions de périmètre

Les auditeurs remettront en question votre définition du périmètre :

« Quelles questions les auditeurs SOC 2 poseront-ils sur le périmètre et les limites de notre système ? Pour une entreprise de [type de service] utilisant [infrastructure], quels débats sur le périmètre sont courants ? Comment justifions-nous : l'exclusion de certains systèmes, le recours aux rapports d'organisations de sous-services (AWS SOC 2) ou la définition des composants 'dans le périmètre' vs 'hors périmètre' ? »

Défis sur la conception des contrôles

Préparez-vous aux critiques sur l'adéquation des contrôles :

« Pour ces contrôles [listez les contrôles qui vous préoccupent], quelles questions les auditeurs poseront-ils pour tester s'ils sont 'conçus de manière appropriée' ? Qu'est-ce qui rend la conception d'un contrôle insuffisante ? Donnez des exemples d'améliorations de contrôle qui répondent aux préoccupations courantes des auditeurs. »

Preuves d'efficacité opérationnelle

Les audits de Type II testent la cohérence du fonctionnement :

« Les auditeurs échantillonneront nos preuves pour tester l'efficacité opérationnelle. Pour [revues d'accès, tickets de changement, remédiation des vulnérabilités], quelles tailles d'échantillon les auditeurs testent-ils généralement ? Qu'est-ce qui constitue une exception de contrôle ? Combien d'exceptions provoquent un échec de contrôle ? Comment réagissons-nous aux exceptions identifiées ? »

Étape 10 : Gérer les constatations et la remédiation

Comprendre les types de constatations

Toutes les constatations n'ont pas la même importance :

« Expliquez les classifications des constatations d'audit SOC 2 : carences de contrôle, carences significatives et faiblesses matérielles. Pour chacune, fournissez : la définition, des scénarios d'exemple, l'impact sur l'opinion du rapport SOC 2 et l'urgence de la remédiation. Quelles constatations peuvent être acceptées vs celles qui doivent être corrigées ? »

Répondre aux projets de constatations

Lorsque les auditeurs identifient des problèmes :

« Les auditeurs ont identifié ces projets de constatations [décrivez les constatations]. Pour chacune, aidez-nous à : comprendre la cause profonde, évaluer la gravité, élaborer un plan de remédiation, déterminer si nous pouvons fournir des preuves supplémentaires pour résoudre la constatation, rédiger la réponse de la direction pour le rapport d'audit et prévenir la récurrence. Quelles réponses sont acceptables par l'auditeur ? »

Remédier avant l'émission du rapport

Corrigez ce que vous pouvez pendant l'audit :

« Nous avons [délai] avant l'émission du rapport d'audit. Ces constatations ont été identifiées [listez les constatations]. Quelles sont celles qui peuvent être corrigées à temps pour être retirées du rapport ? Lesquelles doivent être divulguées comme carences ? Pour les constatations remédiables, fournissez : des étapes de correction rapides, des preuves pour démontrer la correction et comment communiquer la remédiation à l'auditeur. »

Erreurs courantes de préparation au SOC 2

Prochaines étapes après la préparation à l'audit

Vous êtes maintenant prêt pour votre audit SOC 2 :

• ✓ Type de rapport et périmètre définis

• ✓ Évaluation de la préparation terminée

• ✓ Description du système documentée

• ✓ Politiques et procédures mises en œuvre

• ✓ Contrôles techniques déployés

• ✓ Processus de collecte de preuves établis

• ✓ Revue interne de préparation effectuée

• ✓ Auditeur sélectionné et engagé

Maintenir une conformité continue :

• Continuez la collecte de preuves tout au long de la période d'audit

• Effectuez des auto-évaluations trimestrielles pour détecter les problèmes tôt

• Mettez à jour les politiques et procédures au fur et à mesure que votre environnement évolue

• Planifiez le renouvellement annuel du SOC 2 au moins 90 jours avant l'expiration

Obtenir de l'aide

• Télécharger des documents : Apprendre à télécharger et analyser des fichiers pour l'analyse des écarts de politique

• Vérifier les résultats : Comprendre comment prévenir les hallucinations de l'IA lors de l'examen des conseils de préparation à l'audit

• Bonnes pratiques : Consultez comment utiliser ISMS Copilot de manière responsable pour une documentation prête pour l'audit